芯耀
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人工智能、量子信息等關(guān)鍵和新興技術(shù)（簡(jiǎn)稱“CETs”）已成為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的最前沿“主戰(zhàn)場(chǎng)”。自2020年發(fā)布《關(guān)鍵和新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》以來(lái)，美國(guó)通過(guò)多種舉措落實(shí)CETs國(guó)家戰(zhàn)略，以保持在全球技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。
美國(guó)政府對(duì)內(nèi)通過(guò)“全政府戰(zhàn)略”加強(qiáng)國(guó)家層面科技創(chuàng)新力量整合，加大研發(fā)投入，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)研制；對(duì)外與盟友及合作伙伴建立CETs專項(xiàng)對(duì)話機(jī)制，加強(qiáng)國(guó)際合作，施行尖端技術(shù)投資限制等，加大對(duì)CETs技術(shù)保護(hù)力度。我國(guó)應(yīng)密切關(guān)注關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)領(lǐng)域，加強(qiáng)創(chuàng)新，加快標(biāo)準(zhǔn)研制，深化國(guó)際合作，做好應(yīng)對(duì)布局。
01、美國(guó)強(qiáng)化CETs戰(zhàn)略的主要舉措和最新進(jìn)展
緊跟形勢(shì)，發(fā)布CETs國(guó)家戰(zhàn)略
2020年美國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)鍵和新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》，列出了關(guān)鍵和新興技術(shù)名單、戰(zhàn)略目標(biāo)與主要行動(dòng)。隨后四年內(nèi)，美國(guó)政府根據(jù)科技發(fā)展趨勢(shì)和全球形勢(shì)變化，由OSTP（白宮科技政策辦公室）、NSTC（國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)）和NSC（國(guó)家安全委員會(huì)）牽頭組建“關(guān)鍵和新興技術(shù)快速行動(dòng)小組”委員會(huì)，聯(lián)合18個(gè)政府部門的專家，對(duì)名單進(jìn)行了兩次更新。
2022年2月，NSTC發(fā)布第二版名單。該版本名單對(duì)每一類技術(shù)之下的具體技術(shù)進(jìn)行了細(xì)化，歸為19大領(lǐng)域103項(xiàng)技術(shù)。2024年2月12日，NSTC發(fā)布第三版名單，明確了18項(xiàng)可能對(duì)美國(guó)國(guó)家安全產(chǎn)生重要影響的關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)，其中包括人工智能、能源、量子信息科學(xué)等。2024年版名單在上一版基礎(chǔ)上將技術(shù)大類從19個(gè)壓縮到18個(gè)，細(xì)項(xiàng)技術(shù)則增至122項(xiàng)。
整體來(lái)看，美國(guó)對(duì)前沿技術(shù)認(rèn)知趨向集中，先進(jìn)計(jì)算、先進(jìn)工程材料、先進(jìn)制造、人工智能、生物技術(shù)、人機(jī)界面（人機(jī)交互）、通信和網(wǎng)絡(luò)、量子信息、半導(dǎo)體和微電子、空間技術(shù)等連續(xù)入選。2024版名單更進(jìn)一步聚焦大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)重點(diǎn)領(lǐng)域，在人工智能技術(shù)、數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)、下一代通信技術(shù)、無(wú)人系統(tǒng)與機(jī)器人技術(shù)、定位導(dǎo)航與定時(shí)技術(shù)、空間技術(shù)與系統(tǒng)等方面顯著加強(qiáng)布局；新增的定位導(dǎo)航和授時(shí)技術(shù)大類中，包括了干擾、破壞與欺騙檢測(cè)、算法分析、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng)等細(xì)分技術(shù)，劍指全球軍事指揮控制、態(tài)勢(shì)感知的尖端能力。
重視CETs標(biāo)準(zhǔn)化，通過(guò)戰(zhàn)略和路線圖強(qiáng)化技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力
為保障CETs領(lǐng)先，美國(guó)愈發(fā)重視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)和制定，將維護(hù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)視為保護(hù)其國(guó)家利益和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要策略。美國(guó)在CETs標(biāo)準(zhǔn)化上采取了高強(qiáng)度的政府干預(yù)模式，以國(guó)家層面的戰(zhàn)略彰顯聯(lián)邦政府在CETs標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)和國(guó)際化中扮演更重要角色的決心。2023年5月美國(guó)聯(lián)邦政府發(fā)布《關(guān)鍵和新興技術(shù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略》，該戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)聯(lián)邦政府對(duì)CETs國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的支持，以期提升美國(guó)在全球關(guān)鍵新興技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的競(jìng)爭(zhēng)力。2024年7月26日，《關(guān)鍵和新興技術(shù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略》明確實(shí)施路線圖，作為標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略實(shí)施的補(bǔ)充文件，該路線圖強(qiáng)調(diào)通過(guò)8個(gè)方面的舉措實(shí)現(xiàn)四大目標(biāo)，即加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)方面的投資、激勵(lì)各類利益相關(guān)者參與標(biāo)準(zhǔn)活動(dòng)、培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)人才以及利用盟友和伙伴推進(jìn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，著重解決制約美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題，推動(dòng)顛覆性技術(shù)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)研制開發(fā)。
重點(diǎn)布局歐洲和印太，建立CETs多雙邊對(duì)話合作機(jī)制
在歐洲，美國(guó)加強(qiáng)與歐洲傳統(tǒng)盟友（如英國(guó)和歐盟）的戰(zhàn)略合作。如2023年6月美英聯(lián)合發(fā)布《二十一世紀(jì)美英經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系大西洋宣言》，圍繞名單所列技術(shù)領(lǐng)域建立雙邊合作關(guān)系，共同開展研究。2024年4月，美國(guó)-歐盟貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)發(fā)布聯(lián)合聲明，表示將在量子、半導(dǎo)體等多個(gè)CET領(lǐng)域繼續(xù)開展合作。
此外，美國(guó)重點(diǎn)布局印太地區(qū)，發(fā)展與日本、韓國(guó)、印度、新加坡在CETs領(lǐng)域的合作。2023年1月、10月及12月，美國(guó)與印度、新加坡和韓國(guó)相繼建立CETs領(lǐng)域?qū)ｉT的對(duì)話機(jī)制，合作范圍包括人工智能、量子、生物技術(shù)和通信四大領(lǐng)域。美印合作突出太空技術(shù)和半導(dǎo)體，美新合作突出國(guó)防科技和數(shù)字經(jīng)濟(jì)，美韓合作突出電池、清潔能源和半導(dǎo)體。2024年3月，美國(guó)、印度和韓國(guó)在首爾舉行首次三邊技術(shù)對(duì)話，宣布加強(qiáng)在CETs領(lǐng)域的合作。2024年6月,在美印關(guān)鍵和新興技術(shù)倡議（iCET）第二次會(huì)議上，雙方表示已在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略合作取得重大進(jìn)展，未來(lái)工作重點(diǎn)將放在共同研發(fā)和生產(chǎn)上。2024年8月1日，美國(guó)與新加坡舉行第二次CETs對(duì)話，圍繞人工智能、數(shù)字經(jīng)濟(jì)與數(shù)據(jù)治理、生物技術(shù)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)供應(yīng)鏈、國(guó)防創(chuàng)新、量子信息科學(xué)與技術(shù)六大領(lǐng)域開展合作。
02、美國(guó)加強(qiáng)CETs競(jìng)爭(zhēng)力舉措的特點(diǎn)分析
以國(guó)家戰(zhàn)略為牽引，加強(qiáng)全面統(tǒng)籌，強(qiáng)化內(nèi)外部協(xié)同
美國(guó)CETs名單編制由OSTP、NSTC、NSC協(xié)同推進(jìn)，全面體現(xiàn)美國(guó)最高管理層的核心關(guān)注，四年以來(lái)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的識(shí)別從單個(gè)技術(shù)、局部識(shí)別和部署，走向技術(shù)簇的識(shí)別和全局化的戰(zhàn)略部署，滾動(dòng)更新并形成3份技術(shù)名單。
CETs名單已成為美國(guó)構(gòu)建技術(shù)霸權(quán)的“指南針”。美國(guó)行政部門和機(jī)構(gòu)在制定保障國(guó)家安全、保護(hù)敏感技術(shù)相關(guān)計(jì)劃時(shí)，均將CETs名單作為重要參考依據(jù)。例如，美國(guó)國(guó)務(wù)院成立關(guān)鍵和新興技術(shù)特使辦公室，促進(jìn)美與盟國(guó)、合作伙伴在CETs領(lǐng)域的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)調(diào)；能源部成立關(guān)鍵和新興技術(shù)辦公室，加強(qiáng)美國(guó)在人工智能、生物技術(shù)、量子計(jì)算和半導(dǎo)體等領(lǐng)域的研究與應(yīng)用；公民和移民服務(wù)局參考CETs名單進(jìn)行國(guó)家利益豁免審查，以吸引相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的各國(guó)人才到美國(guó)開展研究。美國(guó)政府將國(guó)家安全化，強(qiáng)化與盟友合作，拉攏盟友和合作伙伴構(gòu)建新的技術(shù)聯(lián)盟，企圖打造將我國(guó)排除在外的全球技術(shù)生態(tài)新體系。如美日、美韓、美印、美英等合作宣言紛紛強(qiáng)調(diào)“共同價(jià)值觀”或“共同的國(guó)家利益”。NIST（美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院）主導(dǎo)成立的QED-C（量子經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)盟）僅向“志同道合”的國(guó)家開放成員資格。美企聯(lián)合日、韓及歐洲企業(yè)成立AI-RAN聯(lián)盟，將我國(guó)企業(yè)排除在外。
高度重視構(gòu)建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，加大資金投入和國(guó)際合作力度
美國(guó)近年來(lái)愈發(fā)重視國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)和規(guī)則主導(dǎo)權(quán)的爭(zhēng)奪，主要體現(xiàn)在以下三點(diǎn)。一是不斷加大CETs標(biāo)準(zhǔn)研制投入，2024年財(cái)年聯(lián)邦政府基礎(chǔ)和應(yīng)用研究預(yù)算總額超過(guò)2100億美元，為歷史最高水平，NIST投入上千萬(wàn)美元資金支持CETs標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際化。二是政府機(jī)構(gòu)積極落實(shí)《關(guān)鍵和新興技術(shù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略》，各部門協(xié)同推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)。如美國(guó)國(guó)務(wù)院與FCC（聯(lián)邦通信委員會(huì)）、NIST、NTIA（國(guó)家電信和信息管理局）以及能源部、交通部等其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)合作，支持包括人工智能與高性能計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、能源網(wǎng)等在內(nèi)的多種新興技術(shù)及平臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)制定。三是消除參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的障礙。NSF（美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)）修訂了提案、獎(jiǎng)勵(lì)政策和申請(qǐng)指南，明確鼓勵(lì)研究人員參與國(guó)家或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定工作。2024年7月，美商務(wù)部修訂《出口管理?xiàng)l例》，確保美企有效參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定，不受出口管制及合規(guī)問(wèn)題約束。
同時(shí)，美國(guó)持續(xù)開展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)外交，打造美國(guó)在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定中的領(lǐng)導(dǎo)地位和競(jìng)爭(zhēng)力。如在通信領(lǐng)域，美國(guó)政府聯(lián)合英、澳、日、加四國(guó)成立了新的全球電信聯(lián)盟——GCOT，在電信供應(yīng)鏈多樣化和相關(guān)問(wèn)題上開展合作；聯(lián)合英、法、日、韓等10國(guó)發(fā)布6G無(wú)線通信系統(tǒng)研發(fā)的共同原則。在人工智能領(lǐng)域，2024年7月美國(guó)NIST發(fā)布《人工智能標(biāo)準(zhǔn)的全球參與計(jì)劃》，推動(dòng)全球人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施、合作與協(xié)調(diào)以及信息共享等。
通過(guò)對(duì)外投資限制、加大出口管制力度保護(hù)CETs領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)
為保護(hù)美國(guó)在CETs領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，美國(guó)政府在對(duì)外投資、出口管制、學(xué)術(shù)交流等方面推出限制措施。在投資限制方面，2023年8月美國(guó)政府簽署行政令，設(shè)立對(duì)外投資審查機(jī)制。在出口管制方面，美國(guó)商務(wù)部數(shù)次升級(jí)出口管制政策，限制人工智能所需算力芯片出口到特定國(guó)家；2024年5月，美眾議院外交事務(wù)委員會(huì)通過(guò)《加強(qiáng)海外關(guān)鍵出口限制國(guó)家框架法案》，旨在授權(quán)商務(wù)部對(duì)人工智能模型實(shí)施出口管制；2024年6月，美國(guó)財(cái)政部發(fā)布對(duì)外投資限制規(guī)則，將半導(dǎo)體領(lǐng)域的先進(jìn)封裝技術(shù)納入限制范圍，將人工智能領(lǐng)域一定算力規(guī)模以上的通用模型列入禁止投資之列。
未來(lái)，美國(guó)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)保護(hù)和管控將日趨嚴(yán)格，對(duì)我國(guó)的相關(guān)限制亦將進(jìn)一步收緊。在學(xué)術(shù)交流、人才交流方面不斷加碼，阻礙敏感領(lǐng)域人才交流合作。美國(guó)政府《關(guān)鍵和新興技術(shù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略》中明確提出，將重點(diǎn)保護(hù)包括學(xué)術(shù)界、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、具備高科技研發(fā)能力的企業(yè)在內(nèi)的“國(guó)家安全創(chuàng)新基礎(chǔ)”，以國(guó)家安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等名義，限制研發(fā)人員的國(guó)際交流。美國(guó)制定的《加強(qiáng)海外關(guān)鍵出口限制國(guó)家框架法案》，限制我國(guó)留學(xué)生在美國(guó)從事人工智能相關(guān)工作。美國(guó)佛羅里達(dá)州已發(fā)布州法案，禁止“受關(guān)注國(guó)家”學(xué)生進(jìn)入佛州公立大學(xué)學(xué)術(shù)實(shí)驗(yàn)室，除非獲得州長(zhǎng)理事會(huì)批準(zhǔn)。
03、啟示與建議
美國(guó)通過(guò)多種舉措落實(shí)CETs國(guó)家戰(zhàn)略，不斷加強(qiáng)部門間協(xié)同、加大投入、加強(qiáng)國(guó)際合作、推動(dòng)CETs標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際化，力圖在CETs領(lǐng)域建立起全球領(lǐng)導(dǎo)力。我國(guó)應(yīng)密切關(guān)注，積極應(yīng)對(duì)，加大科技自主創(chuàng)新力度，加強(qiáng)國(guó)際合作，建立前沿科技領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。
一是推動(dòng)技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力。發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)。發(fā)揮國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等創(chuàng)新載體作用，加強(qiáng)基礎(chǔ)共性技術(shù)供給。鼓勵(lì)龍頭企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，集聚“產(chǎn)學(xué)研用”資源，體系化推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)攻關(guān)。
二是加快CETs標(biāo)準(zhǔn)研制。鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)、龍頭企業(yè)加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)研制。推進(jìn)落實(shí)《新產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)航工程實(shí)施方案（2023—2035年）》，推動(dòng)我國(guó)在國(guó)際CETs標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域占據(jù)有利地位，增強(qiáng)我國(guó)在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定中的話語(yǔ)權(quán)。
三是加強(qiáng)國(guó)際科技合作。與相關(guān)國(guó)家強(qiáng)化科技合作關(guān)系，鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)開展學(xué)術(shù)交流和人才培養(yǎng)，推進(jìn)CETs應(yīng)用與普及，共同營(yíng)造創(chuàng)新生態(tài)。
*本文刊載于《通信世界》總第955期 2024年11月10日 第21期原文標(biāo)題：《美國(guó)實(shí)施關(guān)鍵和新興技術(shù)戰(zhàn)略的主要舉措、進(jìn)展及特點(diǎn)分析》
作者：中國(guó)信息通信研究院 陸亞鵬 汪衛(wèi)國(guó)
責(zé)編/版式：王禹蓉
審校：王 濤?梅雅鑫
監(jiān)制：劉啟誠(chéng)
