芯耀
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上一次筆者寫格力的新聞同樣也是不太好的事情，那時候格力市值被美的大幅領(lǐng)先，讓人們對格力的未來發(fā)展產(chǎn)生很大的擔(dān)憂。這一次，對于格力而言又是一個負面新聞：“裸辭”董秘疑似泄密。
11 月 2 日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)披露了一則行政處罰決定書，廣東證監(jiān)局對喻筠內(nèi)幕交易海立股份(600619)股票行為進行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)查明，當(dāng)事人喻筠存在內(nèi)幕交易違法行為，廣東證監(jiān)局決定沒收喻筠違法所得 92.17 萬元，并處以 276.51 萬元元罰款，合計罰沒 368.68 萬元。
行政處罰決定書中還詳細披露了此次內(nèi)幕信息的形成與公開過程，以及當(dāng)事人實施內(nèi)幕交易的情況。證券時報·e 公司記者注意到，格力電器前董秘望靖東也卷入其中。今年 8 月中旬，望靖東在事先沒有任何征兆的情況下突然“裸辭”格力電器全部職務(wù)，一度令市場頗感意外。
董事會秘書（簡稱“董秘”）為上市公司高級管理人員，由董事會聘任并對董事會負責(zé)，是上市公司與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。其對外負責(zé)公司信息披露、投資者關(guān)系管理；對內(nèi)負責(zé)股權(quán)事務(wù)管理、公司治理、股權(quán)投資、籌備董事會和股東大會，保障公司規(guī)范化運作等事宜。這樣的職位設(shè)定確實有實行內(nèi)幕交易的機會。
在望靖東在擔(dān)任公司董事、高級管理人員期間，望靖東給人的感覺一直是低調(diào)、處事謹慎。而作為公司信息披露的第一負責(zé)人，相比之下他似乎更希望媒體把聚光燈留給董事長董明珠，而望靖東也在格力接班人的名單之中。
此前，望靖東裸辭被認為是給高瓴讓位。2019 年底，高瓴資本通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓，從原控股股東格力集團手中接手了格力電器 15%的股份。不過，截止目前，高瓴資本還并未委派董事進入格力電器的董事會，而造成此事的原因，據(jù)猜測是由于公司董事會董事滿員，所以暫時無法進入，而一旦有董事離任，高瓴資本方面則可以快速進入格力集團董事會。
現(xiàn)在看來有更多的隱情。格力電器作為持有“海立股份”5%股份的股東，籌劃并實施增持“海立股份”，使其持股比例由 5%變更為 10%的事項，構(gòu)成 2005 年《證券法》第六十七條第二款第八項所稱重大事件，屬于 2005 年《證券法》第七十五條第二款第一項所指的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為 2018 年 4 月 20 日至 7 月 5 日，望某東為內(nèi)幕信息知情人，不晚于 2018 年 4 月 20 日知悉該內(nèi)幕信息。
根據(jù)公開資料，行政處罰決定書中所提及的“望某東”就是格力電器前董秘望靖東。
行政處罰決定書顯示，本案當(dāng)事人喻筠在 2017 年 6 月 22 日開立國金證券賬戶，賬戶交易資金來源于喻筠多年工作積累的家庭收入，由其本人實際控制和決策。2018 年 5 月 30 日至 7 月 2 日期間，該賬戶合計買入“海立股份”93.03 萬股，買入金額 1002.99 萬元。2018 年 6 月 27 日至 7 月 9 日期間，“喻筠”賬戶合計賣出“海立股份”93.03 萬股，賣出金額 1090.24 萬元。
經(jīng)證券交易所計算，喻筠相關(guān)交易盈利金額為 93.57 萬元，扣除股息紅利稅 14026.12 元后，獲利金額 92.17 萬元。
經(jīng)查明，喻筠與內(nèi)幕信息知情人望某東關(guān)系密切，二人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在 4 次電話聯(lián)系，且喻筠在與案外其他人微信聊天時，明確提及“有錢買海立，明天公告了”。
廣東證監(jiān)局認為，喻筠交易“海立股份”的資金變化、買入時間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時間基本一致；“喻筠”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)集中交易“海立股份”，交易金額逐步放大，買入意志持續(xù)加強，交易行為明顯異常。喻筠對上述異常交易行為不能提供正當(dāng)理由或合理解釋。喻筠的上述行為違反了 2005 年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成 2005 年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。
記者查閱 2018 年 4 月 20 日至 7 月 5 日敏感期內(nèi)，海立股份股價累計上漲 16.84%。7 月 9 日，即增持公告發(fā)布后第三個交易日，海立股份出現(xiàn)放量漲停，而這一天也正是喻筠清倉海立股份的最后一天。
